一、公司信息

湖南邦普循環(huán)科技有限公司成立于2008年，為廣東邦普循環(huán)科技有限公司子公司。湖南邦普循環(huán)科技有限公司（以下簡稱“湖南邦普”）聚焦回收、資源與材料三大業(yè)務(wù)板塊。作為寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南邦普打造了上下游優(yōu)勢互補(bǔ)的電池全產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)體系，成為國際頂級汽車企業(yè)合作伙伴。通過獨(dú)創(chuàng)的定向循環(huán)DRT核心技術(shù)體系，在全球廢舊電池回收領(lǐng)域率先破解了“廢料還原”的行業(yè)性難題。作為中國的國家標(biāo)準(zhǔn)制定單位，湖南邦普已成為中國動力電池回收處理全流程的技術(shù)標(biāo)桿。

報(bào)告涵蓋時(shí)間段：2024年1月1日至2024年12月31日

報(bào)告發(fā)布時(shí)間：2025年3月

評估摘要：

a. 上一次現(xiàn)場評估日期：2024年8月12日~14日

b. 近期公開發(fā)布的評估摘要報(bào)告概述或鏈接（不適用，CAP2階段）

撰寫依據(jù)：

中國五礦化工進(jìn)出口商會（CCCMC）：《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》

中國五礦化工進(jìn)出口商會（CCCMC）：《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）：《關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦產(chǎn)的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》

二、供應(yīng)鏈盡責(zé)管理實(shí)踐

第一步：建立完善的供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系

1、公司供應(yīng)鏈政策

湖南邦普嚴(yán)格遵守并完全遵從《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》，《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)《沖突地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》的要求，對礦產(chǎn)供應(yīng)鏈進(jìn)行嚴(yán)格的盡責(zé)調(diào)查管理。公司將鎳、錳、鋰、鈷等關(guān)鍵礦產(chǎn)納入負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)管理范疇，確保供應(yīng)鏈的透明度和可持續(xù)性，相關(guān)政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.fdpc.com.cn/sustainable-development查閱。

2、公司盡責(zé)管理體系架構(gòu)

公司級常設(shè)管理機(jī)構(gòu)：供應(yīng)鏈盡責(zé)管理委員會，統(tǒng)籌礦產(chǎn)供應(yīng)鏈合規(guī)性與可持續(xù)發(fā)展，核心職能包括核心職能包括制定并更新供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策；監(jiān)督供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對措施執(zhí)行；協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保信息透明與流程閉環(huán)。

• 部門職能

采購中心：負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入，對供應(yīng)商進(jìn)行背景調(diào)查（KYS），通過供應(yīng)商資料，對鎳、鈷、錳、鋰原料的原產(chǎn)地和運(yùn)輸途經(jīng)地進(jìn)行 CAHRAs 識別；定期更新并繪制鎳、鈷、錳、鋰供應(yīng)鏈地圖；對供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)向供應(yīng)商反饋?zhàn)R別到的供應(yīng)鏈盡責(zé)風(fēng)險(xiǎn)問題，督促其及時(shí)進(jìn)行整改；收集監(jiān)管鏈文件，并根據(jù)識別到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解（文件審核和現(xiàn)場審核）；接收并處理供應(yīng)鏈盡責(zé)管理申訴問題；與供應(yīng)鏈盡責(zé)管理利益相關(guān)方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，與上下游進(jìn)行溝通；編制并發(fā)布供應(yīng)鏈盡責(zé)管理年度報(bào)告。

質(zhì)量中心：負(fù)責(zé)原料的品質(zhì)驗(yàn)收，對鎳、鈷、錳、鋰原料進(jìn)行材料識別，記錄入廠各批次鎳、鈷、錳、鋰原料對應(yīng)的供應(yīng)商信息，監(jiān)督檢測廠內(nèi)產(chǎn)生的所有批次號。

營銷中心：負(fù)責(zé)接收客戶對供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的信息和要求

制造中心：負(fù)責(zé)計(jì)算物料平衡及原料損失率，負(fù)責(zé)生產(chǎn)投料記錄的登記和管理

計(jì)劃與物流中心：負(fù)責(zé)鎳、鈷、錳料入廠的批次分配，原料和產(chǎn)品的存放管理（包括入庫產(chǎn)品標(biāo)識、隔離及防護(hù)工作），定期做好盤點(diǎn)工作，確保賬、物相符。

人力資源中心：內(nèi)部培訓(xùn)與宣貫：通過新員工培訓(xùn)、年度復(fù)訓(xùn)、專題培訓(xùn)等方式，向員工傳達(dá)公司供應(yīng)鏈政策、管理流程和風(fēng)險(xiǎn)信息，保存培訓(xùn)記錄至員工檔案至少10年。

法務(wù)中心：審核合同中的盡責(zé)管理相關(guān)條款，處理供應(yīng)商合規(guī)問題，參與制定公司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理法律策略，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

總裁辦：負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理評審

企業(yè)發(fā)展中心：統(tǒng)籌并監(jiān)督可持續(xù)發(fā)展管理體系-負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理各業(yè)務(wù)模塊各項(xiàng)工作持續(xù)穩(wěn)定有效開展。

審計(jì)中心：負(fù)責(zé)商業(yè)賄賂和職務(wù)犯罪、公平競爭、反腐倡廉、合同協(xié)議等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別。

財(cái)經(jīng)中心：負(fù)責(zé)評估和管理與現(xiàn)金交易有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，確保使用現(xiàn)金采購原料時(shí)都輔以可供核實(shí)的單證。

• 管控和透明度體系

公司供應(yīng)鏈團(tuán)隊(duì)收集原材料產(chǎn)地、礦山等監(jiān)管鏈信息。

公司建立了內(nèi)部管控體系，如金屬物料監(jiān)控管理規(guī)定，明確了對于每一個(gè)批次的來料進(jìn)行檢測、記錄以及溯源，同時(shí)實(shí)施內(nèi)部盤點(diǎn)制度，定期監(jiān)測投入與產(chǎn)出。

公司發(fā)布了《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈的盡責(zé)管理政策》、《供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展管理政策》，并在內(nèi)部全面推行落實(shí)。同時(shí)，公司積極向供應(yīng)鏈上游供應(yīng)商傳遞最新供應(yīng)鏈政策與采購要求，將這些關(guān)鍵內(nèi)容納入與礦產(chǎn)供應(yīng)商所簽訂的合同及協(xié)議之中。

• 供應(yīng)商選擇與審核

在供應(yīng)商選擇與審核過程中，著重關(guān)注從高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購行為的責(zé)任履行情況，確保不會從受沖突和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域采購沖突物料。我們嚴(yán)格評估供應(yīng)商在高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)獲取原材料時(shí)，是否遵循《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》，《鈷冶煉廠供應(yīng)鏈盡責(zé)管理標(biāo)準(zhǔn)》與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)《沖突地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》的要求指南，包括但不限于保障當(dāng)?shù)貏诠?quán)益、維護(hù)社區(qū)發(fā)展利益、確保環(huán)境可持續(xù)性等方面。通過KYS調(diào)查等機(jī)制，確保從高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購的每一批次貨物，都符合公司對于負(fù)責(zé)任采購的嚴(yán)格要求，以規(guī)避潛在的道德、法律及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性與可持續(xù)性。

• 培訓(xùn)與意識提升

公司注重提升員工對礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查管理的認(rèn)識和技能，定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，邀請行業(yè)專家講解最新政策、標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋沖突礦產(chǎn)識別、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性審核等方面，旨在提高員工的專業(yè)素養(yǎng)和責(zé)任意識，確保公司政策得到有效執(zhí)行。

• 申訴機(jī)制

湖南邦普建立了申訴機(jī)制并發(fā)布于公司的網(wǎng)站（http://www.fdpc.com.cn/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/368.html）。湖南邦普鼓勵(lì)利益相關(guān)方對公司有關(guān)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理提出建議、意見或申訴，您可通過郵箱進(jìn)行申訴（申訴接收郵箱為：kcxfz@brunp.com.cn），湖南邦普將根據(jù)申訴內(nèi)容，組織調(diào)研與分析申訴問題，對申訴的處理意見與相關(guān)方充分溝通，并承諾將對提供建議、意見或申訴者的信息嚴(yán)格保密。任何有關(guān)我們礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理相關(guān)的不滿或建議，都可以通過以上途徑向我們反饋，我們將及時(shí)分析、核查和處理，并反饋相關(guān)處理結(jié)果。

• 管理評審：

頻次：每年一次

上一次審核日期：2025年3月11日

審核情況說明：

評審涵蓋鎳鈷錳鋰從受沖突及高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域采購的全流程，包含供應(yīng)商選擇、采購合同、原材料跨境運(yùn)輸、貨物驗(yàn)收以及供應(yīng)商關(guān)系管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

經(jīng)過評審發(fā)現(xiàn)，公司在鎳鈷錳鋰針對受沖突及高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的盡責(zé)調(diào)查體系建設(shè)與運(yùn)行方面取得了一定成績，但也暴露出諸多問題與不足。針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，公司應(yīng)積極采取有效改進(jìn)措施，持續(xù)完善盡責(zé)調(diào)查體系，提升公司在受沖突及高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域負(fù)責(zé)任采購方面的能力與水平。同時(shí)，公司應(yīng)密切關(guān)注行業(yè)動態(tài)、區(qū)域局勢變化以及法律法規(guī)更新，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化針對受沖突及高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的負(fù)責(zé)任采購策略，確保公司供應(yīng)鏈在復(fù)雜環(huán)境下的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。

針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，我們已制定了詳細(xì)的改進(jìn)計(jì)劃，包括加強(qiáng)對供應(yīng)商的審核力度，持續(xù)優(yōu)化鎳鈷錳鋰盡責(zé)管理體系，確保整個(gè)供應(yīng)鏈的可持續(xù)與負(fù)責(zé)任采購。

• 記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存十年，要求正確使用并安全存儲在我們的在線公司數(shù)據(jù)庫中。

第二步：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估

公司設(shè)有《管理識別受沖突和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（CAHRAs）流程》來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，公司引用以下資源確認(rèn)CAHRAs：

海德堡沖突晴雨表

全球治理指標(biāo)（Worldwide Governance Indicators）

人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index）

多德-弗蘭克法案（Dodd-Frank Act）

歐盟受沖突和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)清單（EU CAHRAs List）

聯(lián)合國、美國、歐盟、供應(yīng)商/湖南邦普等所在國制裁名單

參考其供應(yīng)鏈政策和外部資源，公司已制定確定CAHRAs的標(biāo)準(zhǔn)和基準(zhǔn)指標(biāo)。一旦發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，公司將立即采取措施，制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋策略，包括繼續(xù)開展貿(mào)易、暫時(shí)中止或終止與供應(yīng)商合作等，以確保供應(yīng)鏈的合規(guī)性和可持續(xù)性。

公司設(shè)計(jì)了《管理供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查KYS&KYC信息收集流程》，供應(yīng)商已完成并交回KYS表格，并依據(jù)《管理供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評估流程》展風(fēng)險(xiǎn)評估，對照CAHRAs和內(nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。公司要求供應(yīng)商提交自身及其上游各級企業(yè)供應(yīng)鏈（直至初級礦物）的相關(guān)文件，確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及原產(chǎn)地。對于確定為“高風(fēng)險(xiǎn)”的原料和供應(yīng)鏈，公司開展了增強(qiáng)型盡職調(diào)查。這包括：

a.    收集更多受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)資料，包括當(dāng)?shù)卣兜奈募⒚襟w報(bào)道、NGO 報(bào)告等。

b.    供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈資料收集，包括礦山－出口港的出口、運(yùn)輸、清關(guān)文件等。

c.     通過原料追溯工具記錄所有原料批次從礦山－工廠的監(jiān)管鏈信息。

d.    繪制供應(yīng)鏈地圖，包含運(yùn)輸商、清關(guān)公司、運(yùn)輸路線等。

e.    對高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域供應(yīng)商實(shí)施桌面評估或?qū)嵉仫L(fēng)險(xiǎn)評估并形成報(bào)告記錄。

2024年風(fēng)險(xiǎn)識別和展開過程中，我司發(fā)現(xiàn)鈷礦觸發(fā)示警信號，礦產(chǎn)來源于沖突頻發(fā)與高風(fēng)險(xiǎn)并存的地域。我司鈷礦僅有1家，來源于剛果金，因此對上游啟動了加強(qiáng)型盡責(zé)調(diào)查，并要求供應(yīng)商提供完整的監(jiān)管鏈資料。過程中積極推動供應(yīng)商實(shí)施RMI第三方獨(dú)立審計(jì)，目前已通過了RMAP認(rèn)證。同時(shí)對OECD附錄Ⅱ所列的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識別，未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)現(xiàn)OECD附錄Ⅱ所列的風(fēng)險(xiǎn)，會開展風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)緩解。目前邦普含鈷材料的風(fēng)險(xiǎn)等級為：低風(fēng)險(xiǎn)。針對其他礦料（鋰、鎳、錳），經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別得出：鋰、鎳、錳均未觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)示警信號，未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中存在高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由此綜合得出：湖南邦普的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理風(fēng)險(xiǎn)等級為：低風(fēng)險(xiǎn)。

第三步：對識別的風(fēng)險(xiǎn)制定并實(shí)施應(yīng)對政策

公司根據(jù)《管理供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)緩解流程》對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管控：

• 公司風(fēng)險(xiǎn)緩解策略有：

在整個(gè)降低可衡量風(fēng)險(xiǎn)的過程中繼續(xù)開展貿(mào)易；

在不斷降低可衡量風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易；

在風(fēng)險(xiǎn)緩解失敗，或企業(yè)有理由認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)緩解措施不可行或無法接受的情況下，終止與供應(yīng)商的合作。

• 制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃：

基于已識別的風(fēng)險(xiǎn)，與供應(yīng)商一起制定風(fēng)險(xiǎn)緩解措施及計(jì)劃，與各利益相關(guān)方進(jìn)行磋商，就風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中可衡量的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略達(dá)成一致意見，并匯報(bào)供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)人對管理計(jì)劃及緩解策略進(jìn)行審批。

• 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃：

按計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，并按時(shí)反饋緩解情況，包括：緩解后的監(jiān)管鏈舉證資料;第三方審核報(bào)告或認(rèn)證證書;其它改進(jìn)資料

• 評估風(fēng)險(xiǎn)緩解結(jié)果:

按照既定的計(jì)劃持續(xù)跟蹤監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃的實(shí)施情況和進(jìn)展，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)緩解結(jié)果按期完成風(fēng)險(xiǎn)評估，同時(shí)將結(jié)果發(fā)給供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)人、供應(yīng)商及相關(guān)方。

2024年識別到礦業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)（鈷），已推進(jìn)上游完成RMAP認(rèn)證，目前屬于從受沖突和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域負(fù)責(zé)任采購狀態(tài)。

第四步：獨(dú)立第三方評估與審核

湖南邦普基于對客戶需求的深度洞察與積極響應(yīng)，于 2024 年 1 月15日提交了針對鎳、鈷、錳、鋰四種金屬元素的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)保證程序（RMAP）審核申請，審計(jì)周期為2023年7月1日至2024年6月30日。自申請?zhí)峤缓螅緡?yán)格依照審核流程要求開展籌備工作，2024 年 8 月14日第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)SGS完成了對湖南邦普的現(xiàn)場審核。目前，湖南邦普已進(jìn)入CAP2階段，正依據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，系統(tǒng)、有序地推進(jìn)盡責(zé)管理體系的優(yōu)化，確保整個(gè)責(zé)任管理體系的高效運(yùn)作與持續(xù)完善。

第五步：對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過程和結(jié)果進(jìn)行報(bào)告

湖南邦普供應(yīng)鏈盡責(zé)管理報(bào)告的發(fā)布周期為至少每年一次，公司網(wǎng)站上傳了盡責(zé)管理相關(guān)文件資料，可在官網(wǎng)http://www.fdpc.com.cn/查閱；有關(guān)社會責(zé)任、礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理相關(guān)信息及工作動態(tài)都公布在網(wǎng)站，供相關(guān)方參考、討論。

我們誠摯歡迎各利益相關(guān)方對我司負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡責(zé)管理工作提出建議。湖南邦普在完善自身體系建設(shè)的同時(shí)，會不斷加強(qiáng)與上下游企業(yè)溝通，向行業(yè)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，積極參加行業(yè)會議及論壇、協(xié)會，與相關(guān)方分享和報(bào)告供應(yīng)鏈盡責(zé)管理的進(jìn)展，并呼吁行業(yè)相關(guān)方能共同行動起來開始盡責(zé)管理，共同創(chuàng)建更為持續(xù)健康的供應(yīng)鏈。

湖南邦普循環(huán)科技有限公司

2025年3月15日